德国联邦金融监管BAFIN牌照申请办理

简介

2002年5月1日，德国把德意志联邦银行和保险监管、证券监管机构合并，成立统一监管组织---德国联邦金融监管局(BaFin)。

联邦金融监管局(BaFin)是一个联邦机构，由隶属联邦财政部的部长通过公共法掌管。具有法律特性。联邦金融监管局(BaFin)监管2,700个银行，800个金融服务机构和超过700个保险机构。

职责

1.对市场准入的审查；

2.对公司日常经营的检查，若公司有违规行为，联邦金融监管局可以直接对发现的违规行为依法进行处罚。处罚的方式有以下几种：1、罚款；2、提出起诉；3、撤销董事会有责任的成员的任职资格；4、吊销营业执照。

3.保护消费者权益

监管

监管范围：

信贷金融机构、保险业务、养老金基金、支付公司、德国管理公司、证券交易、存款担保计划等

监管查询：

受监管金融服务提供商：（仅德语）

https://www.bafin.de/SharedDocs/Downloads/DE/Liste/Unternehmensdatenbank/dl_li_fidi_zugel_gesamt.xls?__blob=publicationFile&v=11

受监管金融租赁/保理机构列表：（仅德语）

https://www.bafin.de/SharedDocs/Downloads/DE/Liste/Unternehmensdatenbank/dl_li_fidi_leas_fac.xls?__blob=publicationFile&v=13

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